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关于国际货代企业基本风险防控系列培训
       为了帮助国际货代企业防控运营基本风险，上海市商务委员会于2018年-2019年举办为期8讲的国际货代企业风险控制系列课程，重点讲解与国际货代行业相关的国家政策与法规介绍，国际货代业务经营中的法律知识与风险防范要点，使企业充分了解预知运营风险，加强风险控制。
一、 单证、指令问题导致的巨额货款赔偿与风险控制
《合同法》第308条 在承运人将货物交付收货人之前，托运人可以要求承运人中止运输、返还货物、变更到达地或者将货物交给其他收货人，但应当赔偿承运人因此受到的损失。
1. 如何做好提单电放指令？
留存委托人“电放指令”的书证；电放保函、电放指令；一一对应关系。
2. 追讨运费时，找谁？
追讨运费时，将有实力的一方选择作为“委托人”。
（1）委托书
（2）协议书
（3）提单确认件
（4）运输确认件
（5）运费发票及支付凭证
（6）其他
3. 目的港无人提货？
（1）非海单托运人时无需担责；是海单托运人时，与船公司洽谈滞箱费。
（2）与同行客户或直客签“乙方对目的港无人提货的费用承担责任”的条款。
 
4. 商务部公平贸易局2013关于巴西无正本提单提货的新规说明
（1）进口货物清关完毕后，进口方可不凭正本提单提货；  
（2）新规之前：巴西海关执行的是先清关后提货的程序，进口方或货代在清关过程中需向海关提供正本提单、正本发票、装箱单等；
（3）新规出台后，进口方(收货人)或货代需拿正本提单（MB/L）,去船公司换取交货单（D/O-DELIVERY ORDER）到海关进行清关，清关完毕后凭海关货物放行证明提货，无需再出示正本提单。
 
二、 HS编码错误引发的货代责任分析及风险防范
1. HS编码是办理进出口清关时必然涉及的内容，因HS编码错误可能
会导致涉案货物被查验、调查，大量延长清关时间，甚至被海关缉私处罚，并因此出现与货主时间的争议和纠纷。
2. 本次所称报关错误，指《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十五条所列的：报关过程中出现的：品名、税则号列、数量、规格、价格、贸易方式、原产地、启运地、运抵地、最终目的地或者其他应当申报的项目未申报或者申报不实的情形。
3. 《海关进出口货物申报管理规定》第十二条，报关企业接受进出口收发货人的委托，办理报关手续时，应当对委托人所提供情况的真实性、完整性进行合理审查，审查内容包括：
1) 证明进出口货物的实际情况的资料，包括进出口货物的品名、规格、用途、产地、贸易方式等；
2) 有关进出口货物的合同、发票、运输单据、装箱单等商业单据；
3) 进出口所需的许可证件及随附单证；
4) 海关要求的加工贸易手册（纸质或电子数据的）及其他进出口单证。
4. 常见处罚报关（货运、物流）公司的情形
1) 申报币种、数量等简单填制错误
2) 申报价格错误—付款方式未审核
3) 申报价格错误—计价方式未知如实申报
4) 价格承诺申报不实，1和 0填写错误
5) 许可证申报遗漏
6) 未经报检，先行送抵货物
7) 品名、商品编号申报不实
8) 违反进境备案
5. 总结
1) 谨慎履行合理审查义务，对完整性进行准确审查。
2) 对报关文件进行真实性核对，保留核查记录。
3) 必要时可通过预裁决的方式确定进口报关信息。
4) 加强自查，发现问题后主动披露。
5) 由委托人明确进口的品名及税号，约定申报责任。
6) 委托人作出真实、合法性承诺，设定责任限额。
 
以上内容来源于上海市商务委员会联合上海国际货代行业协会举办的国际货代企业基本风险防控培训。

   
                                            
                                                                                   
                                                                                       2019-03-13